国元优美的体型互信相干股份有限公司

  关心创业软件股份有限公司 2016年度现场反省宣告

  保举机构名称:国元优美的体型互信相干股份有限公司 保证书公司约分:创业软件

  保举相当的姓名:戚科仁 联系电话::0551-62207867

  保举相当的姓名:罐头制造 联系电话:021-51097188

  现场反省员姓名:戚科仁、罐头制造、丁江博当场查验:2016 年 4 月 1 日至 2017 年 3月 31 日

  现场反省工夫:2017年 4 月 6 第4天 月 7 日

  一、现场反省事项 现场反省微量

  (i)公司凑合着活下去 是 否 不套装

  现场反省手腕:

  公司实践把持人、董事、监事、高级凑合着活下去参谋的及相互相干参谋的访谈;

  获取公司赤身露体表明的传达;

  充当顾问公司条例、三集合纪要和集合记载。

  1宪法。公司与公司法人凑合着活下去构造的完备、合规 公司条例与三项任命即使无效 三倍的集合记载即使完全,工夫、安放、集合代表和集合等。

  预备好了吗?,集合资料即使做蜜饯十分。三届集合将传唤 东莞公司是依法办事的吗?、行政规章、凑合着活下去、执行标准化纵列和相互相干事情任命的责任感心

  这家公司的董事是独一大革新。,即使一致的的顺序和传达表明被遗落

  公司有意义的利益伙伴或实践把持人的变动,即使一致的的顺序和传达表明被遗落

  .公司参谋的、资产、财务、机构、买卖和安心担任守队队员的足够维持闭居生活的收入 公司与有意义的利益伙伴暗中即使在竞赛 (二)亲密的把持

  现场反省手腕:

  检查亲密的审计机关的营业地点和生利法;

  致公司董事、监事、高级凑合着活下去参谋的及相互相干参谋的访谈;

  董事会学到权、总经理办公室集合记载、公司的运算控制器次要法规。

  1。即使施惠于优美的体型亲密的审计身体

  .即使在股权证券上市后6个月内优美的体型亲密的审计身体并创办亲密的审计机关(如套装)

  亲密的审计机关的结合与审计授予 审计授予即使至多每一刻钟传唤一次集合?,对亲密的审计机关的深思熟虑

  工作计划和宣告(如套装)

  审计授予即使至多向董事会宣告亲密的审计工作?

  度、大多及看见的有意义的成绩等(如套装).亲密的审计机关即使至多每一刻钟向审计授予宣告一次亲密的审计工作计划的implement的变形而且亲密的审计工作中看见的成绩等

  亲密的审计机关即使至多每一刻钟搜集一次

  停止审计(如套装)

  亲密的审计机关即使会在两周内进入审计授予

  转年参考亲密的审计工作计划(如套装)

  亲密的审计机关即使会在两周内进入审计授予

  参考亲密的审计工作年度宣告(如套装)

  亲密的审计机关即使参考亲密的把持复习功课

  价钱宣告(譬如)

  参加优美的体型互信相干值得买的东西、付托理财、即使优美的体型对冲事情等高风险值得买的东西

  掌打设置、内把持度理解(三)传达表明

  现场反省手腕:

  充当顾问公司的传达表明纵列;

  顾问机构,致公司董事、监事、高级凑合着活下去参谋的及相互相干参谋的访谈。

  1。公司的公报即使契合实践状况? 公司即使已表明容量完全 有缺少有意义的交替或有意义的使发展的迪斯科? 即使有有意义的事项必要表明而不赤身露体? 要紧传达的发射、表明航线、保密能力即使契合公司的公司或企业规则

  是在交互式视频设备WebSI中颁布的值得买的东西者相干参战记载 (四)优美的体型和抬出去机理

  现场反省手腕:

  对公司的有意义的利益伙伴、董事、监事、高级凑合着活下去参谋的及相互相干参谋的访谈;

  获取次要资产的使防水、公司的相互相干和约和亲密的次要法规、职员预约等。。

  1。即使使被安排好了使无效有意义的利益伙伴、实践把持人及其相互相干参谋的直截了当地或间接的工作

  .有意义的利益伙伴、实践把持人及其关系人即使不在直截了当地或许间接的工作股票上市的公司资产或许安心资源的侦查

  关系买卖的评议顺序即使契合规则 关系买卖的价钱即使公允 即使缺少关系买卖的公司或企业证明某事属实的证据 表面上的保证书的合规顺序即使契合请? 保证书方即使不在将存入银行使加重、未偿付满期倾向的状况。

  结果有保证书倾向满期后持续规定保证书,we的所有格形式即使重行执行了一致的的审批顺序?

  (五)资产应用状况

  现场反省手腕:

  请参阅公司或企业公司募集资产应用的相互相干传达。、现场概观;

  考察发行人募集资产即使为真实入伙,值得买的东西论文资产和剩余额资产核定;

  基金筹集论文会计传达的复核,募集资产实践进项与注视进项的辨别。

  1。即使有可能在独一月内署名三方接管合同书? 三方接管合同书对RAIS的无效抬出去 募集资产即使缺少第三方工作、付托理财 即使有不契合顺序来机会进项的应用?、暂时军需品流量

  动资产、提早转变、机会抬出去安放等侦查.应用弃置不顾募集资产暂时军需品流量动资产、将募集资产装饰变动为永存增补物流动资产或许应用超募资产增补物流动资产或许还债银行投资的,公司即使接受在风险值得买的东西中值得买的东西PE,论文前进速度、值得买的东西效益即使契合招股说明书等

  筹建论文即使在有意义的风险? (六)机能

  现场反省手腕:

  活期宣告的探望、公司财务传达,活期宣告比拟;

  充当顾问同行业公司的活期宣告等。。

  1。表现即使在昭著动摇 对股权证券价钱的昭著动摇有有理的解说吗? 与同行业的同类的公司比拟,公司业绩即使缺少昭著的不整齐 (七)公司及其伙伴对业绩的接受

  现场反省手腕:

  在O持久充当顾问伙伴和公司的相互相干接受。

  即使1。公司已充沛执行其接受 公司伙伴即使充沛执行了相互相干责任感 (八)安心要紧事项

  现场反省手腕:

  核实现钞分配金身体;

  获取少量资产;

  看一眼就是这样范畴的生利和凑合着活下去网站。。

  1。现钞分配金身体即使片面抬出去,并精确地表明 表面上的经济援助的法度套装,并精确地表明 少量的资金买卖有真实的买卖环境吗? 次要值得买的东西或专业有有意义的交替或风险吗?

  公司生利经营有有意义的交替或风险吗? 前期接管机关和倡议者看见公司的成绩

  二、现场反省看见成绩,不作解说。,朝一个方向的民族优美的体型互信相干股份有限公司,关心启动软件L 2016 年度现场受试验宣告署名页

  发起人署名:

  戚科仁 罐头制造元优美的体型互信相干股份有限公司

  年 月 日
责任感编辑:cnfol001

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